I. ¿Cuáles son los requisitos para que una agencia administrativa pueda solicitar información a un negocio regulado?
Bajo la Enmienda Cuarta, se reconoce un amplio poder investigativo a las agencias administrativas para requerir documentos corporativos. Sólo se exige que el requerimiento no sea demasiado indefinido, y que sea pertinente a un objetivo legítimo de la agencia. Es norma… establecida que la razonabilidad de un requerimiento administrativo depende de que concurran tres circunstancias: (1) la investigación que se lleva a cabo ha de estar dentro de la autoridad conferida por ley a la agencia; (2) el requerimiento no debe ser demasiado indefinido; (3) la información solicitada debe ser razonablemente pertinente al asunto específico bajo investigación. HMCA y Olivera Mariani v. Colón Carlo, Contralor, 93 JTS 112.
Agencia requirió información: (1) bajo la autoridad en ley conferida a Agencia para realizar investigaciones dirigidas a determinar si se violó su reglamento; (2) limitado a una lista de los documentos generados durante el mes de mayo; (3) para investigar si Regulado violó el reglamento durante dicho mes.
Por lo tanto, están presentes los requisitos que justifican producir la lista completa de documentos. No tiene méritos el argumento de Regulado.
II. ¿Quién determina pertinencia para propósitos de requerir información y documentos a un negocio regulado?
La determinación de pertinencia corresponde inicialmente al funcionario que realiza la investigación. De surgir controversia al respecto, corresponde a los tribunales dirimir lo relativo a pertinencia. HMCA y Olivera Mariani v. Colón Carlo, Contralor, 93 JTS 112.
Es válida la alegación de Investigador, funcionario autorizado de Agencia, de que le corresponde determinar pertinencia en esta etapa.
III.
A. ¿Bajo qué condiciones puede una agencia administrativa requerir información a un negocio que no está regulado por dicha agencia?
Es norma general de que en investigaciones administrativas, el hecho de que los documentos requeridos pertenezcan a terceros no los coloca fuera del alcance de una investigación válidamente dentro del ámbito de autoridad de la agencia. HMCA y Olivera Mariani v. Colón Carlo, Contralor, 93 JTS 112.
No tiene méritos la defensa de Ciudadano.
B. ¿Puede una agencia administrativa apercibir y castigar por desacato?
La sección 3.21 de la Ley de Procedimiento Administrativo Uniforme establece las sanciones que pueden imponer las agencias administrativas. Dicha sección no concede a las agencias la facultad para imponer desacatos. Hernández Chiquez v. Corporación del Fondo del Seguro del Estado, 2001 JTS 1.
El poder de castigar como desacato el incumplimiento de órdenes administrativas no puede delegarse a las agencias, por ser incompatible con la garantía constitucional de que nadie será privado de su libertad o propiedad sin un debido proceso de ley. HMCA y Olivera Mariani v. Colón Carlo, Contralor, 93 JTS 112.
Bajo la Enmienda Cuarta, se reconoce un amplio poder investigativo a las agencias administrativas para requerir documentos corporativos. Sólo se exige que el requerimiento no sea demasiado indefinido, y que sea pertinente a un objetivo legítimo de la agencia. Es norma… establecida que la razonabilidad de un requerimiento administrativo depende de que concurran tres circunstancias: (1) la investigación que se lleva a cabo ha de estar dentro de la autoridad conferida por ley a la agencia; (2) el requerimiento no debe ser demasiado indefinido; (3) la información solicitada debe ser razonablemente pertinente al asunto específico bajo investigación. HMCA y Olivera Mariani v. Colón Carlo, Contralor, 93 JTS 112.
Agencia requirió información: (1) bajo la autoridad en ley conferida a Agencia para realizar investigaciones dirigidas a determinar si se violó su reglamento; (2) limitado a una lista de los documentos generados durante el mes de mayo; (3) para investigar si Regulado violó el reglamento durante dicho mes.
Por lo tanto, están presentes los requisitos que justifican producir la lista completa de documentos. No tiene méritos el argumento de Regulado.
II. ¿Quién determina pertinencia para propósitos de requerir información y documentos a un negocio regulado?
La determinación de pertinencia corresponde inicialmente al funcionario que realiza la investigación. De surgir controversia al respecto, corresponde a los tribunales dirimir lo relativo a pertinencia. HMCA y Olivera Mariani v. Colón Carlo, Contralor, 93 JTS 112.
Es válida la alegación de Investigador, funcionario autorizado de Agencia, de que le corresponde determinar pertinencia en esta etapa.
III.
A. ¿Bajo qué condiciones puede una agencia administrativa requerir información a un negocio que no está regulado por dicha agencia?
Es norma general de que en investigaciones administrativas, el hecho de que los documentos requeridos pertenezcan a terceros no los coloca fuera del alcance de una investigación válidamente dentro del ámbito de autoridad de la agencia. HMCA y Olivera Mariani v. Colón Carlo, Contralor, 93 JTS 112.
No tiene méritos la defensa de Ciudadano.
B. ¿Puede una agencia administrativa apercibir y castigar por desacato?
La sección 3.21 de la Ley de Procedimiento Administrativo Uniforme establece las sanciones que pueden imponer las agencias administrativas. Dicha sección no concede a las agencias la facultad para imponer desacatos. Hernández Chiquez v. Corporación del Fondo del Seguro del Estado, 2001 JTS 1.
El poder de castigar como desacato el incumplimiento de órdenes administrativas no puede delegarse a las agencias, por ser incompatible con la garantía constitucional de que nadie será privado de su libertad o propiedad sin un debido proceso de ley. HMCA y Olivera Mariani v. Colón Carlo, Contralor, 93 JTS 112.
